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御澜资产两宗违规 向部分私募投资人信息披露不真实

时间:2019-12-03 09:48:49  来源:互联网  阅读次数:2371

根据中国证券监督管理委员会网站近日发布的《中国证券监督管理委员会广东监管局行政监督办法决定》(证监发[2019] 80号),广东证监局于2019年8月20日至21日对广东玉兰资产管理有限公司(以下简称“玉兰资产”)进行了现场检查,发现玉兰资产存在以下问题:

一、玉兰资产未妥善保管玉兰公园私募股权基金部分投资者的基金合同、问卷、承诺函等相关管理资料,不符合《私募股权基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

二.玉兰资产向玉兰公园私募股权基金部分投资者披露的基金投资运作信息不真实,不符合《私募股权基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,广东省证券监督管理局决定采取行政监督措施,责令余岚清进行资产更正。玉兰资产应高度重视上述问题,向人民群众追究相关责任,制定有效的整改方案,整改存在的问题,并在接到本决定后30日内,向广东省证监局提交整改报告、内部问责报告和相关责任人的书面检查。广东证监局将视具体情况检查玉兰市资产整改落实情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定,私募基金管理人和私募基金托管人应当如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和绩效奖励、可能发生的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金行业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定,私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适宜性管理的记录及其他相关信息,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监督办法决定

第80期[2019]

关于对广东玉兰资产管理有限公司采取纠正措施的决定

广东玉兰资产管理有限公司:

我局于2019年8月20日至21日对贵公司进行了现场检查,发现贵公司存在以下问题:

一、贵公司未妥善保管玉兰公园私募股权基金部分投资者的基金合同、问卷、承诺函等相关管理资料,不符合《私募股权基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十六条的规定。

二.贵公司向玉兰公园私募基金部分投资者披露的基金投资运作信息不真实,不符合《办法》第二十四条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,我局决定采取行政监督措施,责令贵公司改正。贵公司应高度重视上述问题,向人民群众追究相关责任,制定有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并在接到本决定后30天内向我局提交整改报告、内部问责报告和相关责任人的书面检查。我局将视情况检查贵公司整改落实情况。

对行政监督措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议。你也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述行政监督措施不得中止。

广东证监局

2019年9月29日

(编辑:赵金波)

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